高中生 自慰 南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金(QDII)基金合同

发布日期：2024-12-10 14:31    点击次数：110

走光 偷拍 南边恒生生物科技交易型绽开式指数证 券投资基金发起式皆集基金（QDII）基        金合同  基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同                           目       录        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同                第一部分      弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》(以下简称“《信息表露办 法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法》（以下简称“《试行 办法》”）、《对于实施联系问 题的文牍》（以下简称“《文牍》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理司法》（以下简称“《流动性风险照料司法》”）、《公开召募证券投资基金运作 疏导第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金疏导》”）、《公开召募证券 投资基金运作疏导第 2 号——基金中基金疏导》、和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是司法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有松弛，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系司法享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 （QDII）由基金照料东说念主依照《基金法》、基金合同偏执他联系司法召募，并经中 国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 景作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪称管事、敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品资料提要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有松弛，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法则的司法为准。   六、投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续时间，由投资东说念主自行承担汇 率变动风险。在本基金存续时间，基金照料东说念主不承担基金销售、基金投资等运作 方法中的任何汇率变动风险。   七、本基金财富投资于港股，会濒临港股或港股通机制下因投资环境、投资 见解、市集轨制以及交易司法等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可时时交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   八、本基金财富投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、股价波动风险等境 外证券市集投资所濒临的相等投资风险。   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同                 第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式皆集基金（QDII） 合同，为本基金提供境外财富托管服务的境外金融机构 其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合照料等服务 的境外金融机构 投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和 补充 科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）托管合同》及对该 托管合同的任何有用改良和补充 起式皆集基金（QDII）招募说明书》偏执更新 基金发起式皆集基金（QDII）基金居品资料提要》偏执更新 基金发起式皆集基金（QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良， 经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民 共和国证券法》及颁布机关对其时常作念出的改良 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 的《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 《对于实施联系问题的文牍》 及颁布机关对其时常作念出的改良            南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料司法》及颁布机关 对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关 对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时常改良）及关系法律法则司法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的“交易型绽开 式证券投资基金”，简称 ETF ETF（以下简称目的 ETF），邃密追踪见解指数发达，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，收受绽开式运作方式的基金，简称皆集基金         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 办理基金份额的申购、赎回、迂曲、转托管及定投等业务 证监会司法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 份有限公司或接受南边基金照料股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本 基金的登记机构为南边基金照料股份有限公司 照料的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 绽开日        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 是表率基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵照 告的司法央求购买基金份额的行动 告的司法央求购买基金份额的行动 关系公告司法的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告司法的条件，央求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额迂曲为基 金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动 完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金迂曲中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迂曲中转入 央求份额总额后的余额)特出上一绽开日基金总份额的 10% 和其他收入扣除关系用度后的余额 行进款本息、基金应收申购款偏执他财富的价值总和         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》司法的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值入网提销售服务费 的基金份额 收取认购/申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交易的债券等，但法律法则或中国证监会另有司法的，从其司法 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 运作，由基金照料东说念主、基金照料东说念主激动、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理 （指基金照料东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并捏有一按时限的证券投资基金 高等照料东说念主员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 金份额捏有期限不少于三年的基金照料东说念主激动、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不确定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 交易所分别和香港联合交易扫数限公司（以下简称香港联合交易所）建立技能连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖司法范围内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交 易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（“深港通”） 成立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖司法范围内的香港 联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 事件。   以上释义中波及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法改良后， 如适用本基金，关系内容以改良后法律法则、业务司法为准。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）   二、基金的类别   ETF 皆集基金、QDII   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资目的   本基金通过投资于目的 ETF，邃密追踪见解指数，追求与功绩相比基准相似 的陈诉。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 民币，且捏有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有司法的除外。   六、召募边界上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）或本基金的现实情况竖立召募边界上限，具体召募上限及边界约束的方 案详见招募说明书、基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立召募边界上限， 基金合同收效后不受此召募边界的限制，但基金照料东说念主有权根据基金的外汇额度 或本基金的现实情况约束基金申购边界并暂停基金的申购。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东说念主民币计价发售，基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同    在不违犯法律法则的情况下，基金照料东说念主不错加多新的召募币种、养息现 有召募币种竖立、罢手现存币种的召募等，养息实施前基金照料东说念主将按司法公 告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。    本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品资料提要的司法推行。    八、基金存续期限    不按时    九、见解指数    本基金的见解指数为恒生生物科技指数，偏执将来可能发生的变更。    十、本基金与目的 ETF 的研究与区别    本基金的目的 ETF 为南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金 （QDII）。    （1）在投资方法方面，目的 ETF 主要采纳透顶复制法，径直投资于见解指 数的成份股；而本基金则采纳曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目的 ETF，达成对功绩相比基准的邃密追踪。    （2）在交易方式方面，投资东说念主既不错在二级市集买卖目的 ETF，也不错按 照申购赎回清单的要求，收受份额申购和份额赎回的方式申赎目的 ETF 或者按 照目的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎目的 ETF；而本基金的申购与赎回 则与平凡的绽开式基金访佛，通过基金照料东说念主及销售机构按未知价法收受金额申 购、份额赎回的方式进行。    （3）价钱揭示机制不同。目的 ETF 有实时市集交易价钱和逐日净值；本基 金只揭示逐日基金净值。    （4）申购赎回方式不同。目的 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按申购对 价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照目的 ETF 法律文 件的约定以其他方式申赎目的 ETF；本基金的投资东说念主依据基金份额净值，以现款 方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 括：   （1）法律法则对投资比例的要求。目的 ETF 手脚一种独特的基金品种，可 将一起或接近一起的基金财富，用于追踪见解指数的发达；而本基金手脚平凡的 绽开式基金，每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）投资照料方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的照料方式会导 致追踪指数的水平、技能技能、买入卖出的时机遴聘等的不同。   十一、基金的份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值入网提销售服 务费的基金份额；C 类和 I 类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售服务 费而不收取认购/申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将分别预备基金份额净值，计 算公式为预备日万般别基金财富净值除以预备日发售在外的该类别基金份额总 数。联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招募说 明书及基金居品资料提要中公告。   在不违犯法律法则、基金合同的司法以及对基金份额捏有东说念主利益无现实性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主可加多、减少或养息基 金份额类别竖立或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及司法 进行养息，或者通达或断绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务司法 养息，并在养息实施之日前依照《信息表露办法》的联系司法在司法媒介上公告， 不需要召开基金份额捏有东说念主大会。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东说念主、销售机构提供的其他方式 公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站。基 金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   合乎法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）或本基金的现实情况竖立召募边界上限，具体召募上限及边界约束的方 案详见招募说明书、基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立召募边界上限， 基金合同收效后不受此召募边界的限制，但基金照料东说念主有权根据基金的外汇额度 或本基金的现实情况约束基金申购边界并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 捏有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金照料东说念主的激动资金、基金照料东说念主固有 资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金照料东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说 明书及基金居品资料提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 扫数，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的预备方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构已 经吸收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据效果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏 有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法则及招募 说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验 资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金照料东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金照料东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式      若是召募期限届满，未中意基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列管事： 同期活期进款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富边界      《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元， 基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。法 律法则或中国证监会另有司法的，从其司法。      如本基金在《基金合同》收效 3 年后持续存续的，贯穿 20 个管事日出现基 金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 理东说念主应当在按时陈诉中赐与表露；贯穿 50 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当断绝，无需召 开基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有司法时，从其司法。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在基金照料东说念主网站或关系文献中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达 电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为港股通、深 圳证券交易所和本基金目的 ETF 的境外主要投资市集（包括但不限于香港证券 交易所等）的共同交易日，具体办理时期为深圳证券交易所交易时期，但基金管 理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时 除外。境外主要投资市集的界说详见招募说明书。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他独特情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系司法在司法媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不特出 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中司法。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不特出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中司法。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表露办法》的联系司法在司法媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者迂曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回或迂曲 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   三、申购与赎回的原则 准进行预备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主 必须在新司法脱手实施前依照《信息表露办法》的联系司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构司法的步履，在绽开日的具体业务办理时期内漠视 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在司法的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据 基金份额时，申购收效。   投资东说念主在提交赎回央求时须捏有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金照料东说念主将在 T＋10 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。如遇外管局 关系司法有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐司法有变更、基金投资 的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、登记公司 系统故障、交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通交易系统或港股通资金交收司法限制或其它非基金照料东说念主及基金托 管东说念主所能约束的成分影响业务处理过程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   基金照料东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构司法的其他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销 售机构如实吸收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金照料东说念主的证据 效果为准。对于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主 必须在新司法脱手实施前依照《信息表露办法》的联系司法在司法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体司法请参见招募说明书或关系公告。 体司法请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 定请参见招募说明书或关系公告。 基金照料东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金照料东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在养息前依照《信息表露办法》的联系司法在 司法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在 T+1 日内预备，并在 T+2 日内表露。遇独特情况，经履行顺应步履，不错适 当延伸预备或公告。将来，若市集情况发生变化，或目的 ETF 净值预备和发布 时期发生变化，或现实情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应养息基金净 值预备和公告时期或频率并提前公告。 及处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招 募说明书及基金居品资料提要中列示。 及处理方式详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金 照料东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资料提要中列示。 和 I 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体 见招募说明书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的预备方法和收费方式由基金照料东说念主根据基金合同的司法确定，并在招募说明 书中列示。基金照料东说念主不错根据关系法律法则或在基金合同约定的范围内养息费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》 的联系司法在司法媒介上公告。 同》约定、不影响基金份额捏有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优 惠，费率优惠的关系司法和过程详见基金照料东说念主或其他基金销售机构届时发布的 关系公告或文牍。基金照料东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率 优惠行径，届时将提前公告。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵照关系法律法则以及 监管部门、自律司法的司法。 其他币种的申购、赎回，该事项毋庸基金份额捏有东说念主大默契过。如本基金通达或 断绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、步履、用度等业务 司法及关系事项届时由基金照料东说念主确定并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 市或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金照料东说念主无法预备当 日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且收受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法 时时运行时。 的本基金总边界上限时；或使本基金当日申购金额特出基金照料东说念主司法确当日申 购金额上限时；或该投资者累计捏有的份额特出单个投资者累计捏有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额特出单个投资者当日申购金额上限时。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 净值。 照料东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金 照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据联系司法在司法媒 介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金照料东说念主不错采纳比例确 认等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该等一起或者部 分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被一起或部分拒却，被拒却的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 市或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金照料东说念主无法预备当 日基金财富净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 格且收受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 值。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与销亡。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 迂曲中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迂曲中转入央求份额 总额后的余额)特出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按时时赎回步履推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有清苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日持续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销亡。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 部分作自动缓期赎回处理。  （3）如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额特出前 一绽开日的基金总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏 有的赎回央求实施缓期办理。如基金照料东说念主对于其特出基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直 到一起赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回 央求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约 定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。  基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被销亡。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照料 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得特出 20 个管事日，并应当在司法媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书司法的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额捏有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系司法，最迟于从头绽开日在司法媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头绽开的公告。   十一、基金迂曲   基金照料东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的司法决定开办本基金 与基金照料东说念主照料的其他基金份额之间的迂曲业务，基金迂曲不错收取一定的转        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 换费，关系司法由基金照料东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的司法制定并 公告，并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其他非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系资料，对于合乎条件的非交易过户央求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的表率收取转托管费。   十四、定投预备   基金照料东说念主不错为投资东说念主理理定投预备，具体司法由基金照料东说念主另行司法。 投资东说念主在办理定投预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金照料东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所司法的定投预备最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的关系司法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规矩及国度有权机关的要求以及登记机构业务司法 处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记       南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。   十八、其他业务   在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。            南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同            第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务     一、基金照料东说念主     （一） 基金照料东说念主简况     称呼：南边基金照料股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主：周易     成立日历：1998 年 3 月 6 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号     组织款式：股份有限公司     注册成本：3.6172 亿元东说念主民币     存续期限：捏续经营     研究电话：0755-82763888     （二） 基金照料东说念主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则司法或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照司法召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律司法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗因 基金财产投资于目的 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、迂曲、转托管、定投和非交易过户等的业务司法，在法律法则和本基金合 同司法的范围内决定和养息基金关系费率结构和收费方式；   （17）遴聘、加多、更换或销亡境外投资照顾人（如有）；   （18）自行或托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的司法，按联系司法预备并表露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法，履行信息表露 及陈诉义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不涌现基金投资预备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系司法另有司法外，在基金信息公开表露前应予守秘， 不向他东说念主涌现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关资料不少于法律法则司法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在司法时期发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到联系资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续经营   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）遴聘、更换或销亡境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （8）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法另有         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 司法外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主预备的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金照料东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是 基金照料东说念主有未推行《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系资料不少于法 律法则司法的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系司法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 受托东说念主职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所 司法、市集成例以偏执与基金托管东说念主之间的主次托管合同捏有、防守基金财产， 并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、断然等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应管事；在决定境外托管东说念主是 否存在舛错、断然等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用 法律及当地的法律法则、证券市集司法与成例决定；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照司法对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证 监会、外管局陈诉；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时文牍基金照料东说念主， 按照当地市集司法和市集成例收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈诉基金照料东说念主境 外投资情况，并按基金照料东说念主的跨境收付款指示及关系司法进行海出门入申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金照料东说念主就照料本基金的联系结汇、售汇、收汇、 付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金照料东说念主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金交易、托付及成交纪录等关系资料，其保存的时期应当不少于 法律法则司法的最低期限；   （28）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有司法或《基金合同》另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息资料；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金是目的 ETF 的皆集基金，鉴于本基金和目的 ETF 的关系性，本基金 的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在预备参会份额和计票时，本基金的基金份额 捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额捏 有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有目的 ETF 基金份额的总额乘以该捏有东说念主所 捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，预备效果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。本基金份额折算为目的 ETF 后的每一参会份额和目的 ETF 的每一参 会份额领有对等的投票权。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以目的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席目的 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先免除本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主 提议召开或召集目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大 会另有司法的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有司法的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迂曲基金运作方式；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）加多、减少或养息基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、司法进 行养息；   （4）养息联系基金认购、申购、赎回、迂曲、非交易过户、转托管等业务 的司法；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （7）在不违犯法律法则司法且在不影响现存基金份额捏有东说念主利益的前提下， 通达或断绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务司法养息；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 漠视书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主漠视书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 到指定场地对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合乎法律法则、《基金合 同》和会议文牍的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记资料 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文牍的非现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主文牍的非现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍司法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的司法，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错收受书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错收受书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文牍中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条司法步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   除法律法则另有司法或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 迂曲基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 合乎会议文牍中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文牍司法的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大默契 知为准。   七、计票        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是收受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行收效的基金份额捏有东说念主          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决       南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 条件等司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法则或监管司法协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   第九部分    基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金照料东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换步履   （一） 基金照料东说念主的更换步履 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金照料东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法媒介公告； 料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续，临         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时吸收。临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换步履 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法媒介公告； 资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金照料东说念主 查对基金财富总值和净值； 法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步履 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管 东说念主；          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在司法媒介上联合 公告。   （四）境外托管东说念主的更换 照料东说念主。 手续，在办理相应的业务布置办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应持续遵照敦朴 信用、勤勉尽责的原则，妥善防守基金财产。 续。 的托管职责。   三、新任或临时基金照料东说念主吸收基金照料业务或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和 《基金合同》的司法持续履行关系职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益形成 毁伤。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在持续履行关系职责时间，仍有权按照基金合 同的司法收取基金照料费、基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和步履的约定，但凡径直 援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管司法协 商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值预备、收益分拨、信息表露及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错托付合乎《试行办法》司法条件的境外托管东说念主负责境外财富 托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的托付履行其相应职责。基金托管东说念主应当 与境外托管东说念主签署相应的合同，用以表率基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的权益义 务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、断然等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主应当承担相应管事。在决定境外托管东说念主是否存在舛错、断然等 不妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用法律及当地的法律 法则、证券市集司法与成例决定。但基金托管东说念主在已按照严慎、遵法的原则遴聘、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则的要求托管财富的前 提下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担管事。基金托管东说念主 应在取得基金照料东说念主的指示且基金财产承担关系用度的前提下，采纳合理措施进 行追偿，基金照料东说念主应予配合。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同           第十一部分     基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的其他合乎条件的机构 办理。基金照料东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理合同，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、 计帐及基金交易证据、披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 于脱手实施前在司法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法则司法的最低期限；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿管事，但司法强制查抄情形及法律 法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同             第十二部分          基金的投资   一、投资目的   本基金通过投资于目的 ETF，邃密追踪见解指数，追求与功绩相比基准相似 的陈诉。   二、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、见解指数成份股、备选成份股（包 括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的司法范围内的香港联合交 易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托 凭证等）。   为更好地达成投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板 偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、香港联合交易所上市 的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司刊行的金融债券）、 可迂曲债券、可交换债券、住房按揭支捏证券、财富支捏证券等，以及中国证监 会招供的海外金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管配合海涵备 忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平凡股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合海涵备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行进款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债券等货币 市集器用；股指期货、股票期权；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢 易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等见解物挂钩的境外结构性投财富品；以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资 者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。本 基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证券假贷 交易的内容以专门签署的三方或多方合同约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金为透顶被迫式指数基金，主要投资于目的 ETF。本基金并不参与目的 ETF 的照料。在时时市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的 日均追踪偏离度不特出 0.35%，年追踪错误不特出 4%。   为达成邃密追踪见解指数的投资目的，本基金将以不低于基金财富净值 90% 的财富投资于目的 ETF。为更好地达成投资目的，本基金可参与其他境外市集投 资器用和境内市集投资器用投资。   本基金投资目的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：目的 ETF 绽开申购赎回后，以申购/赎回对价进行申购赎 回或者按照目的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎目的 ETF。   （2）二级市集方式：目的 ETF 上市交易后，在二级市集进行目的 ETF 基金 份额的交易。   当目的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或养息，本基金也将作相应 的变更或养息，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳透顶复制法， 即按照见解指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据见解指数 成份股偏执权重的变动而进行相应养息。但在因独特情况（如流动性不及等）导 致无法取得填塞数目的股票时，基金照料东说念主将搭配使用其他合理方法进行顺应的 替代。   为更好地达成投资目的，本基金可投资境表里股指期货、股票期权和其他经 中国证监会允许的繁衍金融居品，如与见解指数或见解指数成份股、备选成份股 关系的繁衍器用。本基金将根据风险照料的原则，主要遴聘流动性好、交易活跃         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 的繁衍品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位经常养息的交易成本和追踪错误，达到有用追踪见解指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略约束参与股票期权投资。   衔接对将来市集利率预期运用久期养息策略、收益率弧线确立策略、债券类 属确立策略、利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低 估的债券和市集投资契机，构建收益闲适、流动性精采的债券组合。   本基金在可迂曲债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策略、要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基 本面庄重的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比， 确定举座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角 来挖掘可转债的契机，遴聘基本面景气朝上、估值不高的偏股型转债手脚获取超 额收益的品种。要求价值策略，即深化分析修正转股价要求、回售要求和赎回条 款等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可转债具 备按照约定的价钱迂曲为见解股票的权益，本基金将概述分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和见解股票的流动性、可转债转股对 见解股票稀释和抛售压力等成分，确定是否哄骗将可转债迂曲为见解股票的权益， 以及转股的时机和转股后见解股票的捏巧合期。   财富支捏证券投资要道在于对基础财富质地及将来现款流的分析，本基金将 收受基本面分析和数目化模子相衔接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格约束财富支捏证券的总体投资边界并进行分布投资，以裁汰流 动性风险。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   本基金在概述探究预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪见解指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的转换等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应步履后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （一）组合限制   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般财富支捏证券的比例，不得特出 基金财富净值的 10%；   （2）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得特出基金财富净值的 20%；   （3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富支捏证券的比例，不得特出 该财富支捏证券边界的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归并原始权益东说念主的万般财富支捏 证券，不得特出其万般财富支捏证券共计边界的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时间，若是其信用等级下跌、不再合乎投资表率，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特出基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分以致基金不合乎前款所司法比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （10）本基金参与股指期货交易，应当合乎下列投资限制： 金财富净值的 10%； 值之和，不得特出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 预备）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得特出上一交易日基金财富净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列投资限制： 值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数预备；   （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行。   除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、见解指数成份股养息、见解指数成份股流动性限制等基 金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述司法投资比例的，基金照料东说念主 应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会司法的独特情形除外。法律法则 另有司法的，从其司法。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）投资比例限制 的进款不错不受上述限制。前项所称银行应当是中资买卖银行在境外成立的分行 或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得特出基金财富净值的 10%，其 中捏有任一国度或地区市集的证券财富不得特出基金财富净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》司法的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会司法的期限为准； 币市集基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵照下列司法： 柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；   ①扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候 以公允价值断拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金财富净值的 20%；            南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵照下列司法： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方失言，本基金根据合同和联系法律有权保留和处置担保物以 中意索赔需要； ②进款评释；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可销亡信用证； 内要求归赵任一或扫数已借出的证券；   （4）基金不错根据时时市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当 遵照下列司法： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据合同和联系法律 有权保留或处置卖出收益以中意索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据合同和联系 法律有权保留或处置已购入证券以中意索赔需要；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 损失负相应管事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未归赵证券总市 值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得特出基金总财富的 50%；   前项比例限制预备，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、 现款不得计入基金总财富。   若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个管事日内收受合理 的买卖措施减仓，以合乎投资比例限制要求，但中国证监会司法的独特情形除外。   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金财富总值不得特出基金财富净值的 140%。   若证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、见解指数成份股 养息、流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金照料 东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述第（1）项司法投资比例的，基金管 理东说念主应当在 20 个交易日内养息；若基金投资比例不合乎上述第（3）项司法投资 比例的，应当在特出比例后 30 个管事日内收受合理的买卖措施减仓，以合乎投 资比例限制要求。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）退却行动   为留意基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除目的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除 外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行径；   （7）依照法律法则联系司法，由中国证监会司法退却的其他行径。   为留意基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得特出基金财富净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）径直投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行径；   （15）法律、行政法则和中国证监会司法退却的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实 约束东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先的原则，堤防利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与表露。紧要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制。   五、见解指数和功绩相比基准   本基金的见解指数为恒生生物科技指数，偏执将来可能发生的变更。   本基金功绩相比基准为经估值汇率养息后的恒生生物科技指数收益率×   本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交易日日 终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。功绩相比基准与投资比例相符。   将来若出现见解指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分以致见解指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会陈诉并漠视照料方 案，如更换基金见解指数、迂曲运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手见解指数的编制及发布至照料决策确按时期，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   法律法则或监管机构另有司法的，从其司法。   六、风险收益特征   本基金的目的 ETF 为股票型基金，一般而言，其遥远平均风险与预期收益 高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 皆集基金，通过 投资于目的 ETF 追踪见解指数发达，具有与见解指数以及见解指数所代表的市        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 场相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资见解、市集轨制以及交易司法等互异带来的私有风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临 的相等投资风险。   七、基金照料东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、港股通股票投资的代理投票   本基金通过港股通买入的股票纪录在中国证券登记结算有限管事公司在香 港中央结算有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限管事公司以我方的 口头，通过香港中央结算有限公司哄骗对该股票刊行东说念主的权益。中国证券登记结 算有限管事公司哄骗对该股票刊行东说念主的权益，将通过证券公司预先征求包括基金 照料东说念主在内的内地投资者的意见，并按照其意见办理。法律法则另有司法的，从 其司法。   九、目的 ETF 发生关系变更情形时的处理   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目的 ETF 的皆集基金变 更为径直投资该见解指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本 基金照料东说念主已有以该指数手脚见解指数的指数基金，则本基金将本着留意投资东说念主 正当权益的原则，履行顺应的步履后中式其他合适的指数手脚见解指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或将变更见解指数，届时 将由基金照料东说念主另行公告。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 照料东说念主不异的除外）。   若目的 ETF 变更见解指数，本基金将在履行顺应步履后相应变更见解指数 且持续投资于该目的 ETF。但目的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更目的 ETF 见解指数事项的，本基金的基金份额捏有东说念主可出席目的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并进行表决，目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更见解指数事项 的，本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更见解指数并仍为该目的 ETF 的皆集基金。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的司法。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的万般证券及单子价值、目的 ETF 基金份额、银行 进款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主偏执托付的境外托管东说念主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金 开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基 金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主防守。基金照料东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律管事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律 法则和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章销亡或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照料东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制推行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所司法、市集惯 例偏执与基金托管东说念主签订的主次托管合同捏有并防守基金财产。基金托管东说念主在已 根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管合同的要求防守托管财富的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担管事。在合乎本基金合同 和《托管合同》联系财富防守的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示且基金财产承担关系用度的前提下采纳合理 措施进行追偿，基金照料东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金照料东说念主、基金托 管东说念主偏执境外托管东说念主存在罪责、断然、诈骗或专诚不妥行动，基金照料东说念主、基金 托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的扫数权、合 法性或真确性（包括是否以精采款式转让）偏执他遵循瑕疵。基金照料东说念主、基金 托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券/期货交易所司法、市集成例的 手脚或不手脚承担管事。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金照料东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款交易及证券交易的纪录、凭证等关系资料，并按司法的期限防守，但 境外托管东说念主捏有的与境外托管东说念主账户关系的资料的防守应按照境外托管东说念主的业 务成例防守。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第十四部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法则司法需要对外表露基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、 财富支捏证券、金融繁衍品、存托凭证和其他投资等捏续以公允价值计量的金融 财富及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系司法，并可参考海外司帐准则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取不异财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应收受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，应酬劳价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探究不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批捏有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应收受在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。收受估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 进行养息并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息 最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应分袂如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系司法确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 以最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值技能确定公允价值。   （3）交易所上市的财富支捏证券，收受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可迂曲债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息最近交易市价，确定公允价钱。   （5）初次公开辟行未上市的债券，收受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市 时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内归并债券同期在两个或者两个以上的交易场面交易，按债券所处 的市集分别估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定。   （2）初次公开辟行未上市的债券，收受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取 得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 皆集基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的 收盘价估值。   （2）上市绽开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时绽开式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估 值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金表露份额净值，则按所投资 基金估值日的份额净值估值；如所投资基金表露万份（百份）收益，则按所投资 基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基 金收益。   （1）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交易日结算价 估值。   （2）本基金投资的其他繁衍品，根据关系法律法则以及监管部门的司法估 值。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 值。   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为 准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务 商提供确当日多样货币兑好意思元折算率收受套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更顺应本基金的估值汇率时，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情 况养息本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则司法应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收司法养息或其他原因导致 基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金养息日或现实 支付日进行相应的估值养息。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新司法估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的司法或者未能充分留意基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律法则，基金财富净值预备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的预备效果对外赐与公布。   五、估值步履 除以该类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金照料东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有 司法的，从其司法。   基金照料东说念主应每个估值日后一管事日内预备该估值日的基金财富净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按司法表露。 基金照料东说念主根据法律法则或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金照料东说念主每个 估值日对基金财富估值后，将万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按司法对外公布。   六、估值虚假的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值虚假，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错 的管事东说念主应当对由于该估值虚假遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现存技能水平不可预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述司法推行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易资料灭失或被虚假处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值虚假管事方应及 时妥协各方，实时进行改革，因改革估值虚假发生的用度由估值虚假管事方承担； 由于估值虚假管事方未实时改革已产生的估值虚假，给当事东说念主形成损失的，由估 值虚假管事方对径直损失承担补偿管事；若估值虚假管事方仍是积极妥协，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值虚假管事方应酬改革的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值虚假已得 到改革。   （2）估值虚假的管事方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值虚假的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值虚假管事方仍应酬估值虚假负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假管事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥得 利返还的总和特出其现实损失的差额部分支付给估值虚假管事方。   （4）估值虚假养息收受尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值虚假发生 的原因确定估值虚假的管事方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的管事方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值虚假的改革向联系当事东说念主进行证据。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）基金份额净值预备出现虚假时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金财富净值和万般基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责预备，基金 托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日后一管事日内预备该估值日的 基金财富净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值预备效果复核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公 布。   九、独特情况的处理 差不手脚基金财富估值虚假处理。 银行品级三方机构发送的数据虚假，或国度司帐战术变更、市集司法变更等非基 金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、 合理的措施进行查抄，但未能发现虚假的，由此形成的基金财富估值虚假，基金 照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿管事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必       南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值养息不手脚基金财富估值虚假处 理。 因，在本基金照料东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法证据的交易，导致 的对基金财富净值的影响，不手脚基金财富估值虚假处理。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第十五部分     基金用度与税收      一、基金用度的种类 等现实发生的用度； 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主迂曲新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 照料东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 申赎用度等）； 用。      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取照料费。本基金的照料费         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 按前一日基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若 为负数，则取 0）的 0. 50%年费率计提。照料费的预备方法如下：   H＝E×0. 50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后 的余额（若为负数，则 E 取 0）   基金照料费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与 照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主 协商照料。   本基金的照料费的具体使用由基金照料东说念主足下；若是托付境外投资照顾人，基 金的照料费不错部分手脚境外投资照顾人的用度，具体支付由基金照料东说念主与境外投 资照顾人在联系合同中进行约定。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与 照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主 协商照料。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主足下；若是托付境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在联系合同          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年 费率计提。预备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额财富净值的 0.10%年 费率计提。预备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管 东说念主与照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托 管东说念主协商照料。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据联系法则及相应合同 司法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    其他根据关系法律法则及中国证监会的联系司法不得列入基金用度的样式。   四、基金税收       南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或投资市集面在国度或地区 的法律法则的司法履行征税义务。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主 承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的司法代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可 不进行收益分拨； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 一基金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无现实不 利影响的前提下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求 履行顺应步履后对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会， 但应于变更实施日前在司法媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在司法媒介公告。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照联系司法编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 司法的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同             第十八部分     基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险照料司法》、《基金合同》偏执他联系司法。关系法律法则对于信息 表露的表露方式、表露内容、登载媒介、报备方式等司法发生变化时，本基金从 其最新司法。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的司法表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予表露的基金信 息通过合乎中国证监会司法条件的世界性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息表露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信 息资料。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表露的信息收受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品资料提要 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体步履，说明基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品资料提要的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品资料提要，并登载在司法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料提要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金居品资料提要的内容及编制等具体要求，按 照招募说明书关系司法推行。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品资 料提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在司法网站上，并将基金居品资料提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于司法媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在司法媒介上登载《基金 合同》收效公告。《基金合同》收效公告中应说明基金召募情况及基金照料东说念主、 基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主激动捏有的基金份额、 承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在司法网站表露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在 T+2 日内（T 日为 绽开日），通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日万般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个管事日内，在司法网 站表露半年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在司法网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在司法报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合乎《证券法》司法的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在司法网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在司法报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在司法网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在司法报刊上。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别表露基金照料东说念主、基 金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主激动捏有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资 者决策的其他报复信息”项下表露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、 陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除 外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；境外投资照顾人（如有）主要负责东说念主 员变动，基金照料东说念主以为该事件有可能对基金投财富生紧要影响； 现实约束东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有司法的除外； 方式和费率发生变更； 现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的情形时；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法和基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开浮现， 并将联系情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资境内股指期货的信息表露   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表露股指期货交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资 战术和投资目的等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息表露   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表露股票期权交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎 既定投资战术和投资目的。   （十二）基金投资港股通股票的信息表露   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表露参与港股通交易的关系情况。   （十三）基金投资境内财富支捏证券的信息表露   本基金在中期陈诉、年度陈诉中表露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏 证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内扫数的财富支捏证券明细。本基金在季 度陈诉中表露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比 例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。   （十四）基金投资目的 ETF 的信息表露   本基金在按时陈诉和招募说明书（更新）中应成立专门章节表露所捏目的 ETF 的关系情况并揭示关系风险：        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 照料费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明预备方法并例如说明； 并、断绝基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；   （十五）计帐陈诉   基金合同断绝的，基金照料东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在司法网站上，并将 计帐陈诉教导性公告登载在司法报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的司法进行信息表露，详见招募说明书的司法。   （十七）本基金投资境内存托凭证的信息表露依照境内上市交易的股票推行。   （十八）中国证监会司法的其他信息。   六、信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东说念主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 表露内容与方法准则等法则的司法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金财富净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品资料提要、基金 计帐陈诉等关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中遴聘表露信息的报刊。基金照料 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并 保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然则其他全球媒介不得早于司法媒介表露信息，何况        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 在不同媒介上表露归并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则司法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在司法媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主衔接的； 的成分以致见解指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对照料决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任合乎《证券法》司法的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额捏有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。关系法律法则或监管部门另有司法的，按关系法 律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按万般基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额财富净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的 分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《证券法》 司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在司法        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则司法的最 低期限。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同              第二十部分         失言管事   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿管事；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿管事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 以及基金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券市集司法或市集成例的手脚 或不手脚而形成的损失等； 权形成的损失等。   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略持续履行的应当持续履行。非失言方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采纳必要的措施，堤防损失的扩大。莫得采纳顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因堤防损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可约束的成分导致业务出现差错，基金 照料东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行查抄，然则未能 发现虚假的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿管事。然则基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥或缩小由此造 成的影响。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同       第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同司法的义务，留意基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等行 政区及台湾地区法律）统领。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同          第二十二部分      基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募皆集束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。 构的办公场面和营业场面查阅。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同            第二十三部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商照料。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同           第二十四部分     基金合同内容摘记   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权益、义务   （一）基金照料东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律司法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗因 基金财产投资于目的 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、迂曲、转托管、定投和非交易过户等的业务司法，在法律法则和本基金合 同司法的范围内决定和养息基金关系费率结构和收费方式；   （17）遴聘、加多、更换或销亡境外投资照顾人（如有）；   （18）自行或托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的司法，按联系司法预备并表露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法，履行信息表露          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 及陈诉义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不涌现基金投资预备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系司法另有司法外，在基金信息公开表露前应予守秘， 不向他东说念主涌现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关资料不少于法律法则司法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在司法时期发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到联系资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 收效，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）遴聘、更换或销亡境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （8）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法另有 司法外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主预备的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金照料东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是 基金照料东说念主有未推行《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系资料不少于法 律法则司法的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系司法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系司法，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所 司法、市集成例以偏执与基金托管东说念主之间的主次托管合同捏有、防守基金财产， 并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己舛错、断然等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应管事；在决定境外托管东说念主是 否存在舛错、断然等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用 法律及当地的法律法则、证券市集司法与成例决定；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照司法对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证 监会、外管局陈诉；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时文牍基金照料东说念主， 按照当地市集司法和市集成例收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈诉基金照料东说念主境 外投资情况，并按基金照料东说念主的跨境收付款指示及关系司法进行海出门入申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金照料东说念主就照料本基金的联系结汇、售汇、收汇、 付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金照料东说念主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金交易、托付及成交纪录等关系资料，其保存的时期应当不少于 法律法则司法的最低期限；   （28）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权益与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有司法或《基金合同》另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息资料；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限管事；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步履和司法   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有司法的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迂曲基金运作方式；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金照料东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）加多、减少或养息基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、司法进 行养息；   （4）养息联系基金认购、申购、赎回、迂曲、非交易过户、转托管等业务 的司法；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （7）在不违犯法律法则司法且在不影响现存基金份额捏有东说念主利益的前提下， 通达或断绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务司法养息；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 漠视书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主漠视书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基金份额         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。         应当自出具书面决定之日起 60            基金照料东说念主决定召集的， 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文牍基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 到指定场地对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合乎法律法则、《基金合 同》和会议文牍的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记资料 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主文牍的非现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主文牍的非现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 则为基金照料东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍司法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的司法，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错收受书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错收受书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文牍中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条司法步履确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有司法或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 迂曲基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 合乎会议文牍中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文牍司法的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大默契 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是收受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布 的法律法则或监管司法协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和 养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可 不进行收益分拨； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 一基金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无现实不利 影响的前提下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履 行顺应步履后对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但 应于变更实施日前在司法媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 司法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等现实发生的用度；           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主迂曲新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 照料东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取照料费。本基金的照料费 按前一日基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若 为负数，则取 0）的 0. 50%年费率计提。照料费的预备方法如下：   H＝E×0. 50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后 的余额（若为负数，则 E 取 0）   基金照料费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与 照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主 协商照料。   本基金的照料费的具体使用由基金照料东说念主足下；若是托付境外投资照顾人，基 金的照料费不错部分手脚境外投资照顾人的用度，具体支付由基金照料东说念主与境外投 资照顾人在联系合同中进行约定。          南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额部分基金财富后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管东说念主与 照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主 协商照料。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主足下；若是托付境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在联系合同 中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年 费率计提。预备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额财富净值的 0.10%年 费率计提。预备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，托管        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 东说念主与照料东说念主查对一致后，由托管东说念主根据照料东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托 管东说念主协商照料。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据联系法则及相应协 议司法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、见解指数成份股、备选成份股（包 括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的司法范围内的香港联合交 易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托 凭证等）。为更好地达成投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、香港联合交易 所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司刊行的金融 债券）、可迂曲债券、可交换债券、住房按揭支捏证券、财富支捏证券等，以及 中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作海涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他平凡股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合谅 解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购合同、短期政府债 券等货币市集器用；股指期货、股票期权；远期合约、互换及经中国证监会招供 的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、 信用、商品指数、基金等见解物挂钩的境外结构性投财富品；以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机 构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投 资。本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方合同约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   一）组合限制   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般财富支捏证券的比例，不得特出 基金财富净值的 10%；   （2）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得特出基金财富净值的 20%；   （3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富支捏证券的比例，不得特出 该财富支捏证券边界的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归并原始权益东说念主的万般财富支捏 证券，不得特出其万般财富支捏证券共计边界的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时间，若是其信用等级下跌、不再合乎投资表率，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特出基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分以致基金不合乎前款所司法比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （10）本基金参与股指期货交易，应当合乎下列投资限制：           南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得特出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 预备）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得特出上一交易日基金财富净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列投资限制： 值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数预备；   （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行。   除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、见解指数成份股养息、见解指数成份股流动性限制等基 金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述司法投资比例的，基金照料东说念主 应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会司法的独特情形除外。法律法则 另有司法的，从其司法。   （1）投资比例限制         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 的进款不错不受上述限制。前项所称银行应当是中资买卖银行在境外成立的分行 或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得特出基金财富净值的 10%，其 中捏有任一国度或地区市集的证券财富不得特出基金财富净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》司法的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会司法的期限为准； 币市集基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵照下列司法： 柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；   ①扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候 以公允价值断拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金财富净值的 20%； 包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵照下列司法：            南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方失言，本基金根据合同和联系法律有权保留和处置担保物以 中意索赔需要； ②进款评释；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可销亡信用证； 内要求归赵任一或扫数已借出的证券；   （4）基金不错根据时时市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当 遵照下列司法： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据合同和联系法律 有权保留或处置卖出收益以中意索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据合同和联系 法律有权保留或处置已购入证券以中意索赔需要； 损失负相应管事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未归赵证券总市        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得特出基金总财富的 50%；   前项比例限制预备，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、 现款不得计入基金总财富。   若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个管事日内收受合理 的买卖措施减仓，以合乎投资比例限制要求，但中国证监会司法的独特情形除外。   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金财富总值不得特出基金财富净值的 140%。   若证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、见解指数成份股 养息、流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金照料 东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述第（1）项司法投资比例的，基金管 理东说念主应当在 20 个交易日内养息；若基金投资比例不合乎上述第（3）项司法投资 比例的，应当在特出比例后 30 个管事日内收受合理的买卖措施减仓，以合乎投 资比例限制要求。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制。   二）退却行动   为留意基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者 行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除目的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除 外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行径；   （7）依照法律法则联系司法，由中国证监会司法退却的其他行径。   为留意基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得特出基金财富净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其照料层；   （12）径直投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行径；   （15）法律、行政法则和中国证监会司法退却的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实 约束东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先的原则，堤防利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 律法则赐与表露。紧要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金财富净值的预备方法和公告方式 除以该类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金照料东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有 司法的，从其司法。   基金照料东说念主应每个估值日后一管事日内预备该估值日的基金财富净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按司法表露。 基金照料东说念主根据法律法则或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金照料东说念主每个 估值日对基金财富估值后，将万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按司法对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则司法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在司法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主衔接的；         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 的成分以致见解指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对照料决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任合乎《证券法》司法的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额捏有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。关系法律法则或监管部门另有司法的，按关系法 律法则或监管部门的要求办理。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按万般基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额财富净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的 分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《证券法》 司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在司法 网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则司法的最 低期限。   八、争议照料方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同司法的义务，留意基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等行 政区及台湾地区法律）统领。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。        南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 授权代表署名或签章并在募皆集束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。 构的办公场面和营业场面查阅。         南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金合同 （本页为《南边恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（QDII）基金 合同》签署页，无正文）   基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   签订场地：   签 订 日：      年   月   日